| 《財(cái)富管理總部管理人評(píng)審表》附表： | ||||
| 產(chǎn)品名稱(chēng) | 評(píng)分時(shí)間 | |||
| 風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng) | 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分因素 | 分類(lèi)指標(biāo) | 分值 | 得分 |
| 管理人情況 | 成立時(shí)間 | 6個(gè)月-1年（含） | 4 | |
| 1-3年（不含） | 2 | |||
| 3-10年（不含） | 1 | |||
| 10年及以上 | 0.5 | |||
| 公司治理、內(nèi)部控制制度健全性及執(zhí)行度、風(fēng)控體系完備性 | 較好 | 1 | ||
| 一般 | 2 | |||
| 較差 | 3 | |||
| 資產(chǎn)配置能力 | 較好 | 0.5 | ||
| 一般 | 2 | |||
| 較差 | 3 | |||
| 注冊(cè)資本金規(guī)模 | 1000萬(wàn)以下 | 4 | ||
| 1000萬(wàn)元-2000萬(wàn)元（含） | 3 | |||
| 2000萬(wàn)元-5000萬(wàn)元（含） | 2 | |||
| 2億元及以下 | 1 | |||
| 2億以上 | 0.5 | |||
| 公司信用狀況 | 較好 | 0.5 | ||
| 一般 | 1 | |||
| 較差 | 3 | |||
| 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度 | 有 | 1 | ||
| 無(wú) | 3 | |||
| 管理基金規(guī)模 （以產(chǎn)品引入時(shí)間截止） | 0-5億 | 5 | ||
| 5-10億（不含） | 4 | |||
| 10億-20億（含） | 3 | |||
| 20-50億（不含） | 2 | |||
| 50-100億（含） | 1 | |||
| 100億以上 | 0.5 | |||
| 管理人及從業(yè)人員是否接受過(guò)監(jiān)管部門(mén)處罰 | 成立以來(lái)沒(méi)有 | 0.5 | ||
| 近3年沒(méi)有 | 1 | |||
| 近3年有但是近1年沒(méi)有 | 4 | |||
| 近1年有 | 6 | |||
| 公司股東穩(wěn)定性及股權(quán)結(jié)構(gòu) | 清晰、穩(wěn)定 | 1 | ||
| 基本符合 | 2 | |||
| 復(fù)雜、流動(dòng)較大 | 3 | |||
| 公司管理、投研團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定性 | 非常穩(wěn)定 | 1 | ||
| 相對(duì)穩(wěn)定 | 2 | |||
| 僅核心穩(wěn)定 | 3 | |||
| 不穩(wěn)定 | 5 | |||
| 公司成員小于5人 | 8 | |||
| 產(chǎn)品或服務(wù)情況 | 基金產(chǎn)品或服務(wù)結(jié)構(gòu) | 不存在特殊結(jié)構(gòu) | 1 | |
| 存在特殊結(jié)構(gòu)但較為簡(jiǎn)單 | 2 | |||
| 存在特殊結(jié)構(gòu)但相對(duì)復(fù)雜 | 3 | |||
| 產(chǎn)品類(lèi)別 （以基協(xié)備案標(biāo)準(zhǔn)） | 固收類(lèi) | 1 | ||
| 混合類(lèi) | 2 | |||
| 期貨和衍生品類(lèi) | 3 | |||
| 權(quán)益類(lèi) | 3 | |||
| 其他（以非標(biāo)、境外投資為主） | 5 | |||
| 投資范圍 （穿透底層） | 固收（國(guó)債、貨基等） | 1 | ||
| 二級(jí)市場(chǎng) | 5 | |||
| 場(chǎng)外衍生品 | 8 | |||
| 境外市場(chǎng) | 10 | |||
| 其他非標(biāo) | 10 | |||
| 產(chǎn)品規(guī)模 | 1000萬(wàn)元-2000萬(wàn)元（含） | 4 | ||
| 2000萬(wàn)元-5000萬(wàn)元（含） | 3 | |||
| 5000萬(wàn)元以上 | 1 | |||
| 產(chǎn)品杠桿比例 （產(chǎn)品層面） | 總資產(chǎn)/凈資產(chǎn)不超過(guò)100% | 1 | ||
| 總資產(chǎn)/凈資產(chǎn)100%-140%（不含） | 5 | |||
| 總資產(chǎn)/凈資產(chǎn)不超過(guò)200% | 8 | |||
| 募集方式及最低認(rèn)繳金額 | 以非公開(kāi)方式募集且最低認(rèn)繳金額少于100萬(wàn) | 1 | ||
| 以非公開(kāi)方式募集且最低認(rèn)繳金額為100-300萬(wàn) | 2 | |||
| 以非公開(kāi)方式募集且最低認(rèn)繳金額超過(guò)300萬(wàn) | 3 | |||
| 開(kāi)放式或封閉式產(chǎn)品 （申購(gòu)贖回） | 申購(gòu)贖回周期1個(gè)月及以下 （新產(chǎn)品符合新規(guī)要求：開(kāi)放式產(chǎn)品至多每周開(kāi)放一次申贖，每次開(kāi)放不超過(guò)2天） | 0.5 | ||
| 申購(gòu)贖回周期6個(gè)月及以下 | 1 | |||
| 申購(gòu)贖回周期1年及以下 | 2 | |||
| 申購(gòu)贖回周期1年以上 | 3 | |||
| 封閉式產(chǎn)品 | 3 | |||
| 產(chǎn)品鎖定期 （流動(dòng)性） | 無(wú)鎖定期 | 1 | ||
| 6個(gè)月及以下 | 2 | |||
| 6個(gè)月以上 | 3 | |||
| 存續(xù)期限 | 5年及以下 | 0.5 | ||
| 5-10年（含） | 1 | |||
| 10年以上-20年（含） | 2 | |||
| 20年以上 | 3 | |||
| 過(guò)往業(yè)績(jī)情況 | 好 | 1 | ||
| 較好 | 2 | |||
| 一般 | 3 | |||
| 較差 | 4 | |||
| 歷史波動(dòng)程度 | 極大:25%以上 | 4 | ||
| 較大：15%-25% | 3 | |||
| 一般：5%-15% | 2 | |||
| 較?。?%-5% | 1 | |||
| 基金估值政策、程序和定價(jià)模式是否清晰 | 是 | 1 | ||
| 否 | 3 | |||
| 止損線(xiàn) | 不設(shè)置止損線(xiàn) （開(kāi)放式私募證券投資基金原則上不設(shè)置預(yù)警線(xiàn)、止損線(xiàn)。） | 1 | ||
| 設(shè)置止損線(xiàn) | 2 | |||
| 產(chǎn)品合規(guī)情況 | 成立以來(lái)無(wú)違規(guī)行為發(fā)生 | 1 | ||
| 成立以來(lái)有違規(guī)行為 | 3 | |||
| 附加項(xiàng) | 管理人或產(chǎn)品的負(fù)面輿情、業(yè)內(nèi)評(píng)價(jià)、綜合風(fēng)險(xiǎn)因素。 | 分?jǐn)?shù)區(qū)間【0,20】 | ||
| 管理人代銷(xiāo)合作情況及配合程度相關(guān)。 | ||||
| *基金產(chǎn)品或者服務(wù)存在下列因素的，要審慎評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)： | ||||
| （一）基金產(chǎn)品或者服務(wù)合同存在特殊免責(zé)條款、結(jié)構(gòu)性安排、投資標(biāo)的具有衍生品性質(zhì)等導(dǎo)致普通投資者難以理解的； | ||||
| （二）基金產(chǎn)品或者服務(wù)不存在公開(kāi)交易市場(chǎng)，或因參與投資者少等因素導(dǎo)致難以在短期內(nèi)以合理價(jià)格順利變現(xiàn)的； | ||||
| （三）基金產(chǎn)品或者服務(wù)的投資標(biāo)的流動(dòng)性差、存在非標(biāo)準(zhǔn)資產(chǎn)投資導(dǎo)致不易估值的； | ||||
| （四）基金產(chǎn)品或者服務(wù)投資杠桿達(dá)到相關(guān)要求上限、投資單一標(biāo)的集中度過(guò)高的； | ||||
| （五）基金管理人、實(shí)際控制人、高管人員涉嫌重大違法違規(guī)行為或正在接受監(jiān)管部門(mén)或自律管理部門(mén)調(diào)查的； | ||||
| （六）影響投資者利益的其他重大事項(xiàng)； | ||||
| （七）協(xié)會(huì)認(rèn)定的高風(fēng)險(xiǎn)基金產(chǎn)品或者服務(wù)。 | ||||
| （八）產(chǎn)品或者服務(wù)的跨境因素，存在市場(chǎng)差異、適用境外法律等情形的跨境發(fā)行或者交易的產(chǎn)品或者服務(wù) | ||||
| 其他風(fēng)險(xiǎn)情況說(shuō)明（請(qǐng)寫(xiě)明） | ||||
| 風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)總分 | ||||
| 產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) | ||||
| R1：[0-20 )R2：[20-40) R3：[40-60) R4：[60-80) R5：80分以上（含80分） *產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)遵循原則：在其他條件相同的情況下，流動(dòng)性低的產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不低于流動(dòng)性高的產(chǎn)品；到期時(shí)限長(zhǎng)的產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不低于到期時(shí)限短的產(chǎn)品；杠桿比例高的產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不低于杠桿比例低的產(chǎn)品；結(jié)構(gòu)復(fù)雜性高的產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不低于結(jié)構(gòu)復(fù)雜性低的產(chǎn)品。 *本表格由財(cái)富管理業(yè)務(wù)總部制訂并負(fù)責(zé)解釋?zhuān)瑑H用于內(nèi)部產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估； *部分選項(xiàng)需結(jié)合市場(chǎng)情況進(jìn)行評(píng)判，財(cái)富管理業(yè)務(wù)總部可根據(jù)市場(chǎng)行情對(duì)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)級(jí)結(jié)果進(jìn)行適當(dāng)調(diào)高； *公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)果與管理人風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)果采用孰高原則確定最終產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。 | ||||
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