亚洲国产欧美精品在线,日韩精品3

產(chǎn)品結(jié)構(gòu)	初評(píng)分類方法		評(píng)級(jí)
單一資產(chǎn)管理計(jì)劃、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、一倍杠桿（含）以下的結(jié)構(gòu)化結(jié)合資產(chǎn)管理計(jì)劃	主要投資非期貨或非衍生品	國債、央行票據(jù)、地方政府債、政策性銀行金融債、債券質(zhì)押式逆回購、債券質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購、貨幣型基金或產(chǎn)品、短期理財(cái)債券類基金或產(chǎn)品	R1
		普通債券基金或產(chǎn)品、債券基金或產(chǎn)品分級(jí)A份額、AA+級(jí)別以上信用債，對(duì)應(yīng)級(jí)別資產(chǎn)支持證券	R2
		股票、股票型基金或產(chǎn)品、混合型基金或產(chǎn)品、可轉(zhuǎn)債基金或產(chǎn)品、公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債、AA級(jí)別信用債、對(duì)應(yīng)級(jí)別資產(chǎn)支持證券	R3
		債券基金或產(chǎn)品分級(jí)B份額、權(quán)證、融資融券、AA-級(jí)信用債、期貨類基金或產(chǎn)品、對(duì)應(yīng)級(jí)別資產(chǎn)支持證券	R4
		復(fù)雜結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品、可轉(zhuǎn)債基金分級(jí)B份額、期貨和衍生品類基金或產(chǎn)品、無評(píng)級(jí)信用債及無評(píng)級(jí)資產(chǎn)支持證券	R5
	主要投資期貨和衍生品	投資商品期貨（原油期貨除外）、標(biāo)準(zhǔn)化衍生品	R3
		投資金融期貨、期權(quán)、原油期貨、承擔(dān)有限風(fēng)險(xiǎn)敞口的非標(biāo)準(zhǔn)衍生品	R4
		投資承擔(dān)無限風(fēng)險(xiǎn)敞口的非標(biāo)準(zhǔn)化衍生品	R5
一倍杠桿（不含）以上的結(jié)構(gòu)化集合資產(chǎn)管理計(jì)劃	一倍(不含)以上至三倍(不含)以下杠桿		R4
	三倍杠桿		R5
根據(jù)資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)初評(píng)表，南華xxxx資產(chǎn)管理計(jì)劃產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)初步評(píng)定為
■R1 □R2 □R3 □R4 □R5

附件1-2 資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)分表

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分因素	分類指標(biāo)	分值	評(píng)分
流動(dòng)性	隨時(shí)變現(xiàn)	2分
	有條件變現(xiàn)	5分
	無法提前變現(xiàn)	10分
投資標(biāo)的集中度	同一資產(chǎn)占產(chǎn)品凈值10%（不含）以下	2分
	同一資產(chǎn)占產(chǎn)品凈值10%（含）-25%（不含）之間	5分
	同一資產(chǎn)占產(chǎn)品凈值25%（含）以上	10分
到期時(shí)限	1年以內(nèi)（含）	2分
	1年（不含）-5年（含）	4分
	5年（不含）以上	8分
封閉期	無	2分
	6個(gè)月及以下	4分
	6個(gè)月以上	8分
開放頻率	不定期	2分
	周度、月度、季度	4分
	半年度、年度或有條件開放	6分
	不開放	8分
結(jié)構(gòu)復(fù)雜度	不分級(jí)	2分
	分兩級(jí)	4分
	分多級(jí)	8分
最低投資金額要求	100萬（含）以下	2分
	100萬（不含）-1000萬（不含）	4分
	1000萬（含）以上	8分
募集方式	直銷	2分
募集方式	代銷	4分
負(fù)債率	120%以下	2分
	120%（含）-140%	5分
	140%（含）以上	10分
相關(guān)主體信用狀況	公司自主管理無投資顧問	2分
	有投資顧問，且投資顧問屬于持牌機(jī)構(gòu)	4分
	有投資顧問，且投資顧問屬于備案機(jī)構(gòu)	8分
過往業(yè)績	歷史業(yè)績最大回撤5%以內(nèi)	2分
	歷史業(yè)績最大回撤5-10%	4分
	歷史業(yè)績最大回撤10%以上	8分
其他因素	清盤線0.9以上	2分
	清盤線0.7-0.9之間	5分
	清盤線0.7以下	10分
總分
備注：產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》綜合考慮以上因素對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行評(píng)分，評(píng)分小于50分的產(chǎn)品其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)維持初步評(píng)定等級(jí)；評(píng)分大于等于50的產(chǎn)品其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)在初步評(píng)定等級(jí)上增加一個(gè)等級(jí)。

根據(jù)資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)初評(píng)表以及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)分表綜合評(píng)定， __________________________資產(chǎn)管理計(jì)劃最終產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)屬于
■R1（低風(fēng)險(xiǎn)）□R2（中低風(fēng)險(xiǎn)）□R3（中風(fēng)險(xiǎn)）□R4（中高風(fēng)險(xiǎn)）□R5（高風(fēng)險(xiǎn)）
根據(jù)本資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分結(jié)果，適當(dāng)性匹配意見如下：本計(jì)劃適配
專業(yè)投資者以及風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估為■C1（含） □C2（含） □C3（含） □C4（含） □C5 （含）以上的普通投資者參與。
投資部意見	簽字
運(yùn)營部意見	簽字