| 《財富管理總部管理人評審表》附表： | ||||
| 產(chǎn)品名稱 | 評分時間 | |||
| 風(fēng)險項 | 風(fēng)險等級劃分因素 | 分類指標(biāo) | 分值 | 得分 |
| 管理人情況 | 成立時間 | 6個月-1年（含） | 4 | |
| 1-3年（不含） | 2 | |||
| 3-10年（不含） | 1 | |||
| 10年及以上 | 0.5 | |||
| 公司治理、內(nèi)部控制制度健全性及執(zhí)行度、風(fēng)控體系完備性 | 較好 | 1 | ||
| 一般 | 2 | |||
| 較差 | 3 | |||
| 資產(chǎn)配置能力 | 較好 | 0.5 | ||
| 一般 | 2 | |||
| 較差 | 3 | |||
| 注冊資本金規(guī)模 | 1000萬以下 | 4 | ||
| 1000萬元-2000萬元（含） | 3 | |||
| 2000萬元-5000萬元（含） | 2 | |||
| 2億元及以下 | 1 | |||
| 2億以上 | 0.5 | |||
| 公司信用狀況 | 較好 | 0.5 | ||
| 一般 | 1 | |||
| 較差 | 3 | |||
| 風(fēng)險準(zhǔn)備金制度 | 有 | 1 | ||
| 無 | 3 | |||
| 管理基金規(guī)模 （以產(chǎn)品引入時間截止） | 0-5億 | 5 | ||
| 5-10億（不含） | 4 | |||
| 10億-20億（含） | 3 | |||
| 20-50億（不含） | 2 | |||
| 50-100億（含） | 1 | |||
| 100億以上 | 0.5 | |||
| 管理人及從業(yè)人員是否接受過監(jiān)管部門處罰 | 成立以來沒有 | 0.5 | ||
| 近3年沒有 | 1 | |||
| 近3年有但是近1年沒有 | 4 | |||
| 近1年有 | 6 | |||
| 公司股東穩(wěn)定性及股權(quán)結(jié)構(gòu) | 清晰、穩(wěn)定 | 1 | ||
| 基本符合 | 2 | |||
| 復(fù)雜、流動較大 | 3 | |||
| 公司管理、投研團(tuán)隊穩(wěn)定性 | 非常穩(wěn)定 | 1 | ||
| 相對穩(wěn)定 | 2 | |||
| 僅核心穩(wěn)定 | 3 | |||
| 不穩(wěn)定 | 5 | |||
| 公司成員小于5人 | 8 | |||
| 產(chǎn)品或服務(wù)情況 | 基金產(chǎn)品或服務(wù)結(jié)構(gòu) | 不存在特殊結(jié)構(gòu) | 1 | |
| 存在特殊結(jié)構(gòu)但較為簡單 | 2 | |||
| 存在特殊結(jié)構(gòu)但相對復(fù)雜 | 3 | |||
| 產(chǎn)品類別 （以基協(xié)備案標(biāo)準(zhǔn)） | 固收類 | 1 | ||
| 混合類 | 2 | |||
| 期貨和衍生品類 | 3 | |||
| 權(quán)益類 | 3 | |||
| 其他（以非標(biāo)、境外投資為主） | 5 | |||
| 投資范圍 （穿透底層） | 固收（國債、貨基等） | 1 | ||
| 二級市場 | 5 | |||
| 場外衍生品 | 8 | |||
| 境外市場 | 10 | |||
| 其他非標(biāo) | 10 | |||
| 產(chǎn)品規(guī)模 | 1000萬元-2000萬元（含） | 4 | ||
| 2000萬元-5000萬元（含） | 3 | |||
| 5000萬元以上 | 1 | |||
| 產(chǎn)品杠桿比例 （產(chǎn)品層面） | 總資產(chǎn)/凈資產(chǎn)不超過100% | 1 | ||
| 總資產(chǎn)/凈資產(chǎn)100%-140%（不含） | 5 | |||
| 總資產(chǎn)/凈資產(chǎn)不超過200% | 8 | |||
| 募集方式及最低認(rèn)繳金額 | 以非公開方式募集且最低認(rèn)繳金額少于100萬 | 1 | ||
| 以非公開方式募集且最低認(rèn)繳金額為100-300萬 | 2 | |||
| 以非公開方式募集且最低認(rèn)繳金額超過300萬 | 3 | |||
| 開放式或封閉式產(chǎn)品 （申購贖回） | 申購贖回周期1個月及以下 （新產(chǎn)品符合新規(guī)要求：開放式產(chǎn)品至多每周開放一次申贖，每次開放不超過2天） | 0.5 | ||
| 申購贖回周期6個月及以下 | 1 | |||
| 申購贖回周期1年及以下 | 2 | |||
| 申購贖回周期1年以上 | 3 | |||
| 封閉式產(chǎn)品 | 3 | |||
| 產(chǎn)品鎖定期 （流動性） | 無鎖定期 | 1 | ||
| 6個月及以下 | 2 | |||
| 6個月以上 | 3 | |||
| 存續(xù)期限 | 5年及以下 | 0.5 | ||
| 5-10年（含） | 1 | |||
| 10年以上-20年（含） | 2 | |||
| 20年以上 | 3 | |||
| 過往業(yè)績情況 | 好 | 1 | ||
| 較好 | 2 | |||
| 一般 | 3 | |||
| 較差 | 4 | |||
| 歷史波動程度 | 極大:25%以上 | 4 | ||
| 較大：15%-25% | 3 | |||
| 一般：5%-15% | 2 | |||
| 較?。?%-5% | 1 | |||
| 基金估值政策、程序和定價模式是否清晰 | 是 | 1 | ||
| 否 | 3 | |||
| 止損線 | 不設(shè)置止損線 （開放式私募證券投資基金原則上不設(shè)置預(yù)警線、止損線。） | 1 | ||
| 設(shè)置止損線 | 2 | |||
| 產(chǎn)品合規(guī)情況 | 成立以來無違規(guī)行為發(fā)生 | 1 | ||
| 成立以來有違規(guī)行為 | 3 | |||
| 附加項 | 管理人或產(chǎn)品的負(fù)面輿情、業(yè)內(nèi)評價、綜合風(fēng)險因素。 | 分?jǐn)?shù)區(qū)間【0,20】 | ||
| 管理人代銷合作情況及配合程度相關(guān)。 | ||||
| *基金產(chǎn)品或者服務(wù)存在下列因素的，要審慎評估其風(fēng)險等級： | ||||
| （一）基金產(chǎn)品或者服務(wù)合同存在特殊免責(zé)條款、結(jié)構(gòu)性安排、投資標(biāo)的具有衍生品性質(zhì)等導(dǎo)致普通投資者難以理解的； | ||||
| （二）基金產(chǎn)品或者服務(wù)不存在公開交易市場，或因參與投資者少等因素導(dǎo)致難以在短期內(nèi)以合理價格順利變現(xiàn)的； | ||||
| （三）基金產(chǎn)品或者服務(wù)的投資標(biāo)的流動性差、存在非標(biāo)準(zhǔn)資產(chǎn)投資導(dǎo)致不易估值的； | ||||
| （四）基金產(chǎn)品或者服務(wù)投資杠桿達(dá)到相關(guān)要求上限、投資單一標(biāo)的集中度過高的； | ||||
| （五）基金管理人、實(shí)際控制人、高管人員涉嫌重大違法違規(guī)行為或正在接受監(jiān)管部門或自律管理部門調(diào)查的； | ||||
| （六）影響投資者利益的其他重大事項； | ||||
| （七）協(xié)會認(rèn)定的高風(fēng)險基金產(chǎn)品或者服務(wù)。 | ||||
| （八）產(chǎn)品或者服務(wù)的跨境因素，存在市場差異、適用境外法律等情形的跨境發(fā)行或者交易的產(chǎn)品或者服務(wù) | ||||
| 其他風(fēng)險情況說明（請寫明） | ||||
| 風(fēng)險項總分 | ||||
| 產(chǎn)品風(fēng)險等級 | ||||
| R1：[0-20 )R2：[20-40) R3：[40-60) R4：[60-80) R5：80分以上（含80分） *產(chǎn)品的風(fēng)險等級評價遵循原則：在其他條件相同的情況下，流動性低的產(chǎn)品風(fēng)險等級不低于流動性高的產(chǎn)品；到期時限長的產(chǎn)品風(fēng)險等級不低于到期時限短的產(chǎn)品；杠桿比例高的產(chǎn)品風(fēng)險等級不低于杠桿比例低的產(chǎn)品；結(jié)構(gòu)復(fù)雜性高的產(chǎn)品風(fēng)險等級不低于結(jié)構(gòu)復(fù)雜性低的產(chǎn)品。 *本表格由財富管理業(yè)務(wù)總部制訂并負(fù)責(zé)解釋，僅用于內(nèi)部產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級評估； *部分選項需結(jié)合市場情況進(jìn)行評判，財富管理業(yè)務(wù)總部可根據(jù)市場行情對產(chǎn)品風(fēng)險等級評級結(jié)果進(jìn)行適當(dāng)調(diào)高； *公司風(fēng)險評級結(jié)果與管理人風(fēng)險評級結(jié)果采用孰高原則確定最終產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級。 | ||||
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