| 《財富管理總部管理人評審表》-公募版 | ||||
| 產(chǎn)品名稱 | ||||
| 風(fēng)險項 | 風(fēng)險等級劃分因素 | 分類指標(biāo) | 分值 | 得分 |
| 管理人情況 | 成立時間 | 1年以下 | 6 | |
| 1-3年（不含） | 5 | |||
| 3-10年（不含） | 3 | |||
| 10年及以上 | 0 | |||
| 公司治理、內(nèi)控制度、風(fēng)控體系完備性 | 完備 | 1 | ||
| 一般 | 3 | |||
| 較差 | 6 | |||
| 注冊資本金規(guī)模 | 5億元及以下 | 6 | ||
| 高于5億元且不超過10億元 | 4 | |||
| 高于10億元且不超過50億元 | 2 | |||
| 50億元以上 | 0 | |||
| 目前管理基金規(guī)模 | 不滿10億 | 6 | ||
| 10-50億（不含） | 5 | |||
| 50-200億（不含） | 3 | |||
| 200億及以上 | 1 | |||
| 是否接受過監(jiān)管部門處罰 | 近3年沒有 | 0 | ||
| 近3年有但是近1年沒有 | 5 | |||
| 近1年有（必須定向銷售） | 6 | |||
| 公司管理、投研團(tuán)隊穩(wěn)定性 | 非常穩(wěn)定 | 0 | ||
| 相對穩(wěn)定 | 3 | |||
| 僅核心穩(wěn)定 | 5 | |||
| 不穩(wěn)定 | 6 | |||
| 產(chǎn)品或服務(wù)情況 | 基金產(chǎn)品或服務(wù)結(jié)構(gòu) | 不存在特殊結(jié)構(gòu) | 0 | |
| 存在特殊結(jié)構(gòu)但較為簡單 | 3 | |||
| 存在特殊結(jié)構(gòu)但相對復(fù)雜 | 6 | |||
| 產(chǎn)品類別（考慮投資比例） | 貨幣市場基金、短期理財債券型基金 | 0 | ||
| 普通債券基金 | 1 | |||
| 股票基金、混合基金、可轉(zhuǎn)債基金、分級基金A份額 | 2 | |||
| 債券基金分級B份額 | 3 | |||
| 可轉(zhuǎn)債券基金分級B份額、股票分級基金B(yǎng)份額、大宗商品基金 | 5 | |||
| 其他（以非標(biāo)、境外投資為主） | 6 | |||
投資范圍 （穿透底層） | 僅投資于貨幣市場 | 0 | ||
| 債券投資占基金資產(chǎn)的比例在80%以上 | 3 | |||
| 二級市場 | 5 | |||
| 場外衍生品 | 8 | |||
| 其他非標(biāo) | 10 | |||
| 境外市場（必須定向銷售） | 10 | |||
| 募集方式及最低認(rèn)繳金額 | 以公開方式募集且最低認(rèn)繳金額少于1000元 | 0 | ||
| 以公開方式募集且最低認(rèn)繳金額為1000-50000元 | 2 | |||
| 以公開方式募集且最低認(rèn)繳金額為50000（不含）-100000元 | 4 | |||
| 以公開方式募集且最低認(rèn)繳金額超過100000元 | 6 | |||
| 產(chǎn)品流動性 （運作方式及申購贖回安排） | 封閉式或開放式運作，申購贖回周期1個月及以下 | 0 | ||
| 封閉式或開放式運作，申購贖回周期6個月及以下 | 3 | |||
| 封閉式或開放式運作，申購贖回周期1年及以下 | 5 | |||
| 封閉式或開放式運作，申購贖回周期1年以上 | 6 | |||
| 存續(xù)期限 | 5年及以下 | 1 | ||
| 5-10年 | 3 | |||
| 10年以上-20年 | 5 | |||
| 20年以上 | 6 | |||
| 歷史波動程度 | 極大 | 10 | ||
| 較大 | 6 | |||
| 一般 | 3 | |||
| 較小 | 1 | |||
| 基金估值政策、程序和定價模式是否清晰 | 清晰 | 0 | ||
| 存在瑕疵 | 3 | |||
| 不清晰 | 6 | |||
| 杠桿運用情況 | 交易無杠桿 | 0 | ||
| 交易杠桿比例不高于100% | 2 | |||
| 交易杠桿比例高于100%且不超過140% | 3 | |||
| 交易杠桿比例高于140%且不超過200% | 5 | |||
| 交易杠桿比例超過200% | 6 | |||
| 是否有對沖 | 是 | 0 | ||
| 否 | 2 | |||
| 附加項 | 分?jǐn)?shù)區(qū)間【0,20】 | |||
| 總分 | ||||
| 產(chǎn)品風(fēng)險等級 | ||||
| R1：0-20 R2：21-40 R3：41-60 R4：61-80 R5：80-100 *本表格由財富管理業(yè)務(wù)總部制訂并負(fù)責(zé)解釋，僅用于內(nèi)部產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級評估； *部分選項需結(jié)合市場情況進(jìn)行評判，財富管理業(yè)務(wù)總部可根據(jù)市場行情對產(chǎn)品風(fēng)險等級評級結(jié)果進(jìn)行適當(dāng)調(diào)高； *公司風(fēng)險評評級結(jié)果與管理人風(fēng)險評級結(jié)果采用孰高原則確定最終產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級。 | ||||
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