| 產(chǎn)品結(jié)構(gòu) | 初評(píng)分類方法 | 評(píng)級(jí) | |
| 單一資產(chǎn)管理計(jì)劃、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、一倍杠桿（含）以下的結(jié)構(gòu)化結(jié)合資產(chǎn)管理計(jì)劃 | 主要投資非期貨或非衍生品 | 國(guó)債、央行票據(jù)、地方政府債、政策性銀行金融債、債券質(zhì)押式逆回購(gòu)、債券質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)、貨幣型基金或產(chǎn)品、短期理財(cái)債券類基金或產(chǎn)品 | R1 |
| 普通債券基金或產(chǎn)品、債券基金或產(chǎn)品分級(jí)A份額、AA+級(jí)別以上信用債，對(duì)應(yīng)級(jí)別資產(chǎn)支持證券 | R2 | ||
| 股票、股票型基金或產(chǎn)品、混合型基金或產(chǎn)品、可轉(zhuǎn)債基金或產(chǎn)品、公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債、AA級(jí)別信用債、對(duì)應(yīng)級(jí)別資產(chǎn)支持證券 | R3 | ||
| 債券基金或產(chǎn)品分級(jí)B份額、權(quán)證、融資融券、AA-級(jí)信用債、期貨類基金或產(chǎn)品、對(duì)應(yīng)級(jí)別資產(chǎn)支持證券 | R4 | ||
| 復(fù)雜結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品、可轉(zhuǎn)債基金分級(jí)B份額、期貨和衍生品類基金或產(chǎn)品、無評(píng)級(jí)信用債及無評(píng)級(jí)資產(chǎn)支持證券 | R5 | ||
| 主要投資期貨和衍生品 | 投資商品期貨（原油期貨除外）、標(biāo)準(zhǔn)化衍生品 | R3 | |
| 投資金融期貨、期權(quán)、原油期貨、承擔(dān)有限風(fēng)險(xiǎn)敞口的非標(biāo)準(zhǔn)衍生品 | R4 | ||
| 投資承擔(dān)無限風(fēng)險(xiǎn)敞口的非標(biāo)準(zhǔn)化衍生品 | R5 | ||
| 一倍杠桿（不含）以上的結(jié)構(gòu)化集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 | 一倍(不含)以上至三倍(不含)以下杠桿 | R4 | |
| 三倍杠桿 | R5 | ||
| 根據(jù)資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)初評(píng)表，南華xxxx資產(chǎn)管理計(jì)劃產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)初步評(píng)定為 | |||
| ■R1 □R2 □R3 □R4 □R5 | |||
| 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分因素 | 分類指標(biāo) | 分值 | 評(píng)分 |
| 流動(dòng)性 | 隨時(shí)變現(xiàn) | 2分 | |
| 有條件變現(xiàn) | 5分 | ||
| 無法提前變現(xiàn) | 10分 | ||
| 投資標(biāo)的集中度 | 同一資產(chǎn)占產(chǎn)品凈值10%（不含）以下 | 2分 | |
| 同一資產(chǎn)占產(chǎn)品凈值10%（含）-25%（不含）之間 | 5分 | ||
| 同一資產(chǎn)占產(chǎn)品凈值25%（含）以上 | 10分 | ||
| 到期時(shí)限 | 1年以內(nèi)（含） | 2分 | |
| 1年（不含）-5年（含） | 4分 | ||
| 5年（不含）以上 | 8分 | ||
| 封閉期 | 無 | 2分 | |
| 6個(gè)月及以下 | 4分 | ||
| 6個(gè)月以上 | 8分 | ||
| 開放頻率 | 不定期 | 2分 | |
| 周度、月度、季度 | 4分 | ||
| 半年度、年度或有條件開放 | 6分 | ||
| 不開放 | 8分 | ||
| 結(jié)構(gòu)復(fù)雜度 | 不分級(jí) | 2分 | |
| 分兩級(jí) | 4分 | ||
| 分多級(jí) | 8分 | ||
| 最低投資金額要求 | 100萬（含）以下 | 2分 | |
| 100萬（不含）-1000萬（不含） | 4分 | ||
| 1000萬（含）以上 | 8分 | ||
| 募集方式 | 直銷 | 2分 | |
| 代銷 | 4分 | ||
| 負(fù)債率 | 120%以下 | 2分 | |
| 120%（含）-140% | 5分 | ||
| 140%（含）以上 | 10分 | ||
| 相關(guān)主體信用狀況 | 公司自主管理無投資顧問 | 2分 | |
| 有投資顧問，且投資顧問屬于持牌機(jī)構(gòu) | 4分 | ||
| 有投資顧問，且投資顧問屬于備案機(jī)構(gòu) | 8分 | ||
| 過往業(yè)績(jī) | 歷史業(yè)績(jī)最大回撤5%以內(nèi) | 2分 | |
| 歷史業(yè)績(jī)最大回撤5-10% | 4分 | ||
| 歷史業(yè)績(jī)最大回撤10%以上 | 8分 | ||
| 其他因素 | 清盤線0.9以上 | 2分 | |
| 清盤線0.7-0.9之間 | 5分 | ||
| 清盤線0.7以下 | 10分 | ||
| 總分 | |||
| 備注：產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》綜合考慮以上因素對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行評(píng)分，評(píng)分小于50分的產(chǎn)品其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)維持初步評(píng)定等級(jí)；評(píng)分大于等于50的產(chǎn)品其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)在初步評(píng)定等級(jí)上增加一個(gè)等級(jí)。 | |||
| 根據(jù)資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)初評(píng)表以及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)分表綜合評(píng)定， __________________________資產(chǎn)管理計(jì)劃最終產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)屬于 | |
| ■R1（低風(fēng)險(xiǎn)）□R2（中低風(fēng)險(xiǎn)）□R3（中風(fēng)險(xiǎn)）□R4（中高風(fēng)險(xiǎn)）□R5（高風(fēng)險(xiǎn)） | |
| 根據(jù)本資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分結(jié)果，適當(dāng)性匹配意見如下：本計(jì)劃適配 | |
| 專業(yè)投資者以及風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估為■C1（含） □C2（含） □C3（含） □C4（含） □C5 （含）以上的普通投資者參與。 | |
| 投資部意見 | 簽字 |
| 運(yùn)營(yíng)部意見 | 簽字 |
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