| 《財(cái)富管理總部管理人評(píng)審表》-公募版 | ||||
| 產(chǎn)品名稱(chēng) | ||||
| 風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng) | 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分因素 | 分類(lèi)指標(biāo) | 分值 | 得分 |
| 管理人情況 | 成立時(shí)間 | 1年以下 | 6 | |
| 1-3年（不含） | 5 | |||
| 3-10年（不含） | 3 | |||
| 10年及以上 | 0 | |||
| 公司治理、內(nèi)控制度、風(fēng)控體系完備性 | 完備 | 1 | ||
| 一般 | 3 | |||
| 較差 | 6 | |||
| 注冊(cè)資本金規(guī)模 | 5億元及以下 | 6 | ||
| 高于5億元且不超過(guò)10億元 | 4 | |||
| 高于10億元且不超過(guò)50億元 | 2 | |||
| 50億元以上 | 0 | |||
| 目前管理基金規(guī)模 | 不滿10億 | 6 | ||
| 10-50億（不含） | 5 | |||
| 50-200億（不含） | 3 | |||
| 200億及以上 | 1 | |||
| 是否接受過(guò)監(jiān)管部門(mén)處罰 | 近3年沒(méi)有 | 0 | ||
| 近3年有但是近1年沒(méi)有 | 5 | |||
| 近1年有（必須定向銷(xiāo)售） | 6 | |||
| 公司管理、投研團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定性 | 非常穩(wěn)定 | 0 | ||
| 相對(duì)穩(wěn)定 | 3 | |||
| 僅核心穩(wěn)定 | 5 | |||
| 不穩(wěn)定 | 6 | |||
| 產(chǎn)品或服務(wù)情況 | 基金產(chǎn)品或服務(wù)結(jié)構(gòu) | 不存在特殊結(jié)構(gòu) | 0 | |
| 存在特殊結(jié)構(gòu)但較為簡(jiǎn)單 | 3 | |||
| 存在特殊結(jié)構(gòu)但相對(duì)復(fù)雜 | 6 | |||
| 產(chǎn)品類(lèi)別（考慮投資比例） | 貨幣市場(chǎng)基金、短期理財(cái)債券型基金 | 0 | ||
| 普通債券基金 | 1 | |||
| 股票基金、混合基金、可轉(zhuǎn)債基金、分級(jí)基金A份額 | 2 | |||
| 債券基金分級(jí)B份額 | 3 | |||
| 可轉(zhuǎn)債券基金分級(jí)B份額、股票分級(jí)基金B(yǎng)份額、大宗商品基金 | 5 | |||
| 其他（以非標(biāo)、境外投資為主） | 6 | |||
投資范圍 （穿透底層） | 僅投資于貨幣市場(chǎng) | 0 | ||
| 債券投資占基金資產(chǎn)的比例在80%以上 | 3 | |||
| 二級(jí)市場(chǎng) | 5 | |||
| 場(chǎng)外衍生品 | 8 | |||
| 其他非標(biāo) | 10 | |||
| 境外市場(chǎng)（必須定向銷(xiāo)售） | 10 | |||
| 募集方式及最低認(rèn)繳金額 | 以公開(kāi)方式募集且最低認(rèn)繳金額少于1000元 | 0 | ||
| 以公開(kāi)方式募集且最低認(rèn)繳金額為1000-50000元 | 2 | |||
| 以公開(kāi)方式募集且最低認(rèn)繳金額為50000（不含）-100000元 | 4 | |||
| 以公開(kāi)方式募集且最低認(rèn)繳金額超過(guò)100000元 | 6 | |||
| 產(chǎn)品流動(dòng)性 （運(yùn)作方式及申購(gòu)贖回安排） | 封閉式或開(kāi)放式運(yùn)作，申購(gòu)贖回周期1個(gè)月及以下 | 0 | ||
| 封閉式或開(kāi)放式運(yùn)作，申購(gòu)贖回周期6個(gè)月及以下 | 3 | |||
| 封閉式或開(kāi)放式運(yùn)作，申購(gòu)贖回周期1年及以下 | 5 | |||
| 封閉式或開(kāi)放式運(yùn)作，申購(gòu)贖回周期1年以上 | 6 | |||
| 存續(xù)期限 | 5年及以下 | 1 | ||
| 5-10年 | 3 | |||
| 10年以上-20年 | 5 | |||
| 20年以上 | 6 | |||
| 歷史波動(dòng)程度 | 極大 | 10 | ||
| 較大 | 6 | |||
| 一般 | 3 | |||
| 較小 | 1 | |||
| 基金估值政策、程序和定價(jià)模式是否清晰 | 清晰 | 0 | ||
| 存在瑕疵 | 3 | |||
| 不清晰 | 6 | |||
| 杠桿運(yùn)用情況 | 交易無(wú)杠桿 | 0 | ||
| 交易杠桿比例不高于100% | 2 | |||
| 交易杠桿比例高于100%且不超過(guò)140% | 3 | |||
| 交易杠桿比例高于140%且不超過(guò)200% | 5 | |||
| 交易杠桿比例超過(guò)200% | 6 | |||
| 是否有對(duì)沖 | 是 | 0 | ||
| 否 | 2 | |||
| 附加項(xiàng) | 分?jǐn)?shù)區(qū)間【0,20】 | |||
| 總分 | ||||
| 產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) | ||||
| R1：0-20 R2：21-40 R3：41-60 R4：61-80 R5：80-100 *本表格由財(cái)富管理業(yè)務(wù)總部制訂并負(fù)責(zé)解釋?zhuān)瑑H用于內(nèi)部產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估； *部分選項(xiàng)需結(jié)合市場(chǎng)情況進(jìn)行評(píng)判，財(cái)富管理業(yè)務(wù)總部可根據(jù)市場(chǎng)行情對(duì)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)級(jí)結(jié)果進(jìn)行適當(dāng)調(diào)高； *公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)評(píng)級(jí)結(jié)果與管理人風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)果采用孰高原則確定最終產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。 | ||||
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