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尊敬的客戶：

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心、各期貨交易所監(jiān)管要求，如果與其他期貨賬戶之間存在實(shí)際控制關(guān)系或符合實(shí)際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的客戶應(yīng)及時(shí)進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系賬戶的報(bào)備，填寫《實(shí)際控制關(guān)系賬戶申報(bào)表》后由我公司向監(jiān)控中心報(bào)備，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)告知如下:

一、實(shí)際控制關(guān)系賬戶的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

實(shí)際控制是指行為人(包括個(gè)人、單位)對(duì)他人(包括個(gè)人、單位)期貨賬戶具有管理、使用、收益或者處分等權(quán)限。從而對(duì)他人交易決策擁有決定權(quán)的行為或事實(shí)。根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為行為人對(duì)他人期貨賬戶的交易具有實(shí)際控制關(guān)系:

（一）行為人作為他人的控股股東，即行為人的出資額占有資本總額50%以上或者持有的股份占他人股本總額50%以上的股東；出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東；

（二）行為人作為他人的開戶授權(quán)人、指定下單人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認(rèn)人或者其他形式的委托代理人；

（三）行為人作為他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等，或者行為人與他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等一致的；

（四）行為人與他人之間存在配偶關(guān)系；

（五）行為人與他人之間存在父母、子女、兄弟姐妹等關(guān)系，且對(duì)他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；

（六）行為人通過投資關(guān)系、協(xié)議、融資安排或者其他安排，能夠?qū)λ似谪涃~戶的日常決策具有決定權(quán)或者重大影響；

（七）行為人對(duì)兩個(gè)或者多個(gè)他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；

（八）行為人與他人交易行為具有一致性且存在一方向另一方提供期貨交易資金的，或者行為人與他人交易行為具有一致性且雙方交易終端信息一致的；

（九）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定或者交易所認(rèn)定的其他情形。

二、實(shí)際控制關(guān)系賬戶的報(bào)備工作要求

客戶應(yīng)當(dāng)按照各交易所和監(jiān)控中心相關(guān)規(guī)定履行實(shí)際控制關(guān)系賬戶的報(bào)備、變更和解除程序。

（一）在我公司開立期貨賬戶的客戶，如符合實(shí)際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在開戶時(shí)向我公司披露相關(guān)信息，如實(shí)填寫《實(shí)際控制關(guān)系賬戶申報(bào)表》，并在簽署經(jīng)紀(jì)合同后10個(gè)交易日內(nèi)完成實(shí)際控制關(guān)系報(bào)備。

（二）具有實(shí)際控制關(guān)系賬戶的開戶人在實(shí)際控制關(guān)系發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)在10個(gè)交易日內(nèi)通知我公司，完成向中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心、各期貨交易所的信息變更申報(bào)。

（三）已經(jīng)存在的實(shí)際控制關(guān)系賬戶如需向監(jiān)控中心申請(qǐng)解除實(shí)際控制關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)控中心及各交易所的要求配合我公司提交相關(guān)說明材料。

（四）交易所對(duì)在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)具有疑似實(shí)際控制關(guān)系但未報(bào)備的賬戶，可以直接或通過我公司對(duì)相關(guān)客戶進(jìn)行詢問。對(duì)于交易所的詢問，客戶應(yīng)以書面形式及時(shí)回復(fù)，并提供相關(guān)說明材料。

經(jīng)交易所詢問，客戶如承認(rèn)存在實(shí)際控制關(guān)系的，應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行報(bào)備；客戶如否認(rèn)存在實(shí)際控制關(guān)系的，應(yīng)說明理由及簽署《合規(guī)聲明及承諾書》，并提供交易所要求的其他材料（包括但不限于情況說明等）。交易所將對(duì)其提交的材料進(jìn)行審核。對(duì)于事實(shí)清楚、理由充分，確不符合實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的，交易所將不按實(shí)際控制關(guān)系對(duì)相關(guān)賬戶進(jìn)行管理。對(duì)于事實(shí)、理由不充分的，交易所將采取措施，包括但不限于：將其列入重點(diǎn)監(jiān)控名單。

三、 監(jiān)督管理

對(duì)于具有實(shí)際控制關(guān)系但不如實(shí)報(bào)備相關(guān)信息、不如實(shí)回復(fù)交易所詢問、隱瞞事實(shí)真相、故意回避等不協(xié)助報(bào)備或不協(xié)助調(diào)查工作的客戶，交易所可以采取談話提醒、書面警示、限制出金、限制開倉等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所將依據(jù)《違規(guī)違約處理辦法》等有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

四、 客戶須知

客戶應(yīng)當(dāng)知曉并遵守實(shí)際控制關(guān)系賬戶的有關(guān)規(guī)定，如存在實(shí)際控制關(guān)系，或?qū)嶋H控制關(guān)系情況發(fā)生變化，應(yīng)及時(shí)聯(lián)系我公司申報(bào)。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心、各期貨交易所等機(jī)構(gòu)關(guān)于實(shí)際控制關(guān)系賬戶的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、報(bào)備流程等要求如有變動(dòng)，以最新規(guī)定和通知為準(zhǔn)。

 

 

附件：上海期貨交易所實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理辦法.pdf

附件：鄭州商品交易所實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理辦法.pdf

附件：大連商品交易所實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理辦法.pdf

附件：中國(guó)金融期貨交易所實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理辦法.pdf

附件：上海國(guó)際能源交易中心實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理細(xì)則.pdf

附件：廣州期貨交易所實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理辦法.pdf